Descripción del trabajo

Nuestra división previene, detecta y mitiga el riesgo de cumplimiento, reglamentario y de reputación en toda la empresa y ayuda a fortalecer la cultura de cumplimiento de la empresa. El cumplimiento cumple estos requisitos a través del programa de gestión de riesgos de cumplimiento en toda la empresa de la empresa. Como función de control independiente y parte de la segunda línea de defensa de la empresa, Cumplimiento evalúa el riesgo de cumplimiento, reglamentario y de reputación de la empresa; supervisa el cumplimiento de leyes, normas y reglamentos nuevos o enmendados; diseña e implementa controles, políticas, procedimientos y capacitación; realiza pruebas independientes; investiga, vigila y monitorea los riesgos e infracciones de cumplimiento; y dirige las respuestas de la firma a los exámenes regulatorios, auditorías y consultas. Serás parte de un equipo con miembros de una amplia gama de antecedentes académicos y profesionales, como derecho, contabilidad, ventas y comercio. Buscamos a aquellos que posean un buen juicio, curiosidad y sean capaces de adaptarse a un panorama regulatorio cambiante.

 

 

Las principales responsabilidades de Cumplimiento son:

 

Revise los informes diarios de vigilancia comercial.

Identificar e investigar actividades sospechosas.

Desarrollar políticas y procedimientos relacionados con el cumplimiento.

Desarrollar e implementar capacitación en cumplimiento.

Identificar y gestionar riesgos regulatorios, legales y reputacionales.