Descripción del trabajo

Redactar los alcances de las pruebas que incluyan los requisitos reglamentarios aplicables y se adhieran a las políticas y procedimientos de prueba de cumplimiento establecidos;

Realizar pruebas de cumplimiento para evaluar la eficacia de los controles internos para el cumplimiento de los requisitos reglamentarios aplicables y la política corporativa;

Completar las pruebas asignadas de acuerdo con el plan anual de pruebas y documentar adecuadamente la evaluación de la eficacia de los controles internos;

Confirmar que se realiza un seguimiento de los problemas de cumplimiento identificados durante las pruebas y que se ejecutan correctamente los planes de acción correctiva para mitigar o remediar el riesgo;

Socialice e informe los resultados de las pruebas mientras trabaja para garantizar la finalización oportuna, incluida la validación de todas las acciones correctivas;

Mantener un sólido conocimiento práctico de las reglas, regulaciones y guías regulatorias que impactan a la compañía controladora de la Firma, las entidades legales afiliadas y las actividades comerciales;

Realizar otras tareas y proyectos especiales que le sean asignados.

 

 

Habilidades y experiencia:

 

5 años de experiencia en una función de auditoría, examinador y pruebas reglamentarias

Al menos 8 años de experiencia en servicios financieros con una sólida comprensión de las metodologías de prueba dentro de uno o más de los siguientes tipos de entidad: Compañía de cartera bancaria, Compañía fiduciaria, Agente de bolsa, Asesor de inversiones registrado, Firmas internacionales de valores o Firma de administración de registros.

Experiencia en toda la empresa en uno o más de los siguientes riesgos de cumplimiento: privacidad, lucha contra el blanqueo de capitales, conducta, terceros, conflictos de intereses, fiduciario, recursos humanos, finanzas o tecnología

Familiaridad con la ejecución de las pruebas de cumplimiento de la segunda línea de defensa, incluidos los principios de gestión de riesgos de cumplimiento

Excelente atención a los detalles y la capacidad de trabajar de forma independiente.

Fuertes habilidades de comunicación escrita y oral

Sólidas habilidades de organización y priorización